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汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金

2015-07-18 08:57 来源:上海证券报
    §1重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人交通银行股份有限企业根据本基金合同规定,于2015年7月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2015年4月1日起至6月30日止。

§2基金产品概述

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位:人民币元

注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2基金净值表现

3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

(2010年12月8日至2015年6月30日)

注:1.按照基金合同的约定,本基金的投资组合比例为:股票投资比例范围为基金资产的85%-95%,权证投资比例范围为基金资产净值的0%-3%。固定收益类证券、现金和其他资产投资比例范围为基金资产的5%-15%,其中现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。按照基金合同的约定,本基金自基金合同生效日起不超过6个月内完成建仓,截止2011年6月8日,本基金的各项投资比例已达到基金合同约定的比例。

2.基金合同生效日(2010年12月8日)起至2015年3月31日,本基金的业绩比较基准为“沪深300指数*90%+同业存款利率*10%”。自2015年4月1日起,本基金的业绩比较基准调整为“中证消费服务领先指数*90%+同业存款利率(税后)*10%”。

3.上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红利收益。同期业绩比较基准收益率的计算未包含沪深300指数和中证消费服务领先指数成份股在报告期产生的股票红利收益。

§4管理人报告

4.1基金经理(或基金经理小组)概况

注:1.王品女士任职日期为本基金基金合同生效日,段炼炼女士任职日期为本基金管理人公告其担任本基金基金经理的日期;

2.王品女士离任日期为基金管理人公告其不再担任本基金基金经理的日期;

3.证券从业年限为证券投资相关的工作经历年限。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法规、中国证监会的规定和基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的实行情况

为了保护企业所管理的不同投资组合得到公平对待,充分保护基金份额持有人的合法权益,汇丰晋信基金管理有限企业根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理办法》、《证券投资基金管理企业公平交易制度引导意见》等法律法规,制定了《汇丰晋信基金管理有限企业公平交易制度》。

《汇丰晋信基金管理有限企业公平交易制度》规定:在投资管理活动中应公平对待不同投资组合,严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。《公平交易制度》适用于投资的全过程,用以规范基金投资相关工作,包括授权、研究分析、投资决策、交易实行、以及投资管理过程中涉及的行为监控和业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。

报告期内,企业各相关部门均按照公平交易制度的规定进行投资管理活动、研究分析活动以及交易活动。同时,我企业切实履行了各项公平交易行为监控、分析评估及报告义务,并建立了相关记录。

报告期内,未发现本基金管理人存在不公平对待不同投资组合,或直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送的行为。

4.3.2异常交易行为的专项说明

企业制定了《汇丰晋信基金管理有限企业异常交易监控与报告制度》,加强防范不同投资组合之间可能发生的利益输送,密切监控可能会损害基金份额持有人利益的异常交易行为。

报告期内,企业按照《证券投资基金管理企业公平交易制度引导意见》、《汇丰晋信基金管理有限企业异常交易监控与报告制度》的规定,对同一投资组合以及不同投资组合中的交易行为进行了监控分析,未发现异常交易行为。

报告期内未发生各投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。

4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

A股主板和创业板市场在2015年第二季度继续强势上涨之后,尤其创业板在一路创新高,但六月中旬开始,由于政策开始清查场外配资,市场开始下跌,而由于场内资金的高杠杆情况,以及众多企业基本面较差估值很高,导致市场连续下跌。尽管政策连出利好,但仍无法止跌。在二季度的具体操作方面,大家主要将投资组合向消费相关主题做了配置,包括消费相关的“互联网+”领域,涉及医药、食品饮料、餐饮旅游、传媒等多个行业,同时配置了地产产业链。

4.4.2报告期内基金的业绩表现

本基金报告期内基金业绩表现为6.44%,同期业绩比较基准表现为9.82%。

4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望2015年第三季度的市场,在经济基本面方面,房地产市场在多重利好刺激后有所改善,量价齐升,5月宏观经济数据出现微弱改善,市场对年内经济见底预期有所增强,但总体来看经济仍处于较弱状况,后续仍需要观察。国际市场上,希腊债务问题值得重点关注。证券市场上,证监会、央行等频频出手救市,短期市场预计将有所企稳,但未来杠杆资金入市预计将被严查,市场风险偏好将明显下降,低估值蓝筹以及估值较合理而基本面较好的成长股将受到青睐,从中长期来看,由于本轮牛市的主线仍然是转型和改革,因此成长和国企资产的证券化仍是市场的核心主线。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支撑证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支撑证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未持有股指期货。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.10.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.11投资组合报告附注

5.11.1

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2

本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

5.11.3其他资产构成

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因,投资组合报告中,市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

§6开放式基金份额变动

单位:份

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

本报告期内,本基金管理人未持有本基金。

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内,基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8影响投资者决策的其他重要信息

无。

§9备查文件目录

9.1备查文件目录

1)中国证监会批准汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金设立的文件

2)汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金基金合同

3)汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金招募说明书

4)汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金托管协议

5)汇丰晋信基金管理有限企业开放式基金业务规则

6)基金管理人业务资格批件和营业执照

7)基金托管人业务资格批件和营业执照

8)报告期内汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金在指定媒体上披露的各项公告

9)中国证监会要求的其他文件

9.2存放地点

上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼本基金管理人办公地址。

9.3查阅方式

投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。

投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人。

客户服务中心电话:021-20376888

企业网址:http://www.hsbcjt.cn

汇丰晋信基金管理有限企业

2015年7月18日

2015年第二季度报告

2015年6月30日

基金管理人:汇丰晋信基金管理有限企业基金托管人:交通银行股份有限企业报告送出日期:2015年7月18日

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