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诺德中小盘股票型证券投资基金

2015-07-18 08:57 来源:上海证券报
    §1重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份有限企业根据本基金合同规定,于2015年7月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2015年4月1日起至6月30日止。

§2基金产品概述

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位:人民币元

注:1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2基金净值表现

3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

诺德中小盘股票型证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

(2010年6月28日至2015年6月30日)

注:诺德中小盘股票型证券投资基金成立于2010年6月28日,图示时间段为2010年6月28日至2015年6月30日。

本基金建仓期为2010年6月28日至2010年12月27日。报告期结束资产配置比例符合本基金基金合同规定。

§4管理人报告

4.1基金经理(或基金经理小组)概况

注:任职日期是指本企业总经理办公会作出决定并履行必要备案程序后对外公告的任职日期;证券从业的含义遵守行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内,本基金管理人严格遵守基金合同、《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律、法规和监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在认真控制投资风险的基础上,为基金持有人谋取最大利益,没有损害基金持有人利益的行为。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的实行情况

本企业已经建立了投资决策及交易内控制度,确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合,维护投资者的利益。此外,本基金管理人还建立了公平交易制度,确保不同基金在买卖同一证券时,按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。企业交易系统中使用公平交易模块,一旦出现不同基金同时买卖同一证券时,系统自动切换至公平交易模块进行委托。本报告期内,公平交易制度总体实行情况良好。

4.3.2异常交易行为的专项说明

企业根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理企业公平交易制度引导意见》,制定了《诺德基金管理有限企业异常交易监控与报告管理办法》,明确企业对投资组合的同向与反向交易和其他日常交易行为进行监控,并对发现的异常交易行为进行报告。该办法覆盖异常交易的类型、界定标准、监控方法与识别程序、对异常交易的分析报告等内容并得到有效实行。本报告期内,本基金未有参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的交易,也未发现存在不公平交易的情况。

4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

2015年2季度A股市场冲高回落,震荡加剧。6月上旬之前,A股市场延续1季度的牛市氛围,在互联网、一带一路、京津冀、万众创新等一系列政策推动下,各类指数快速拉升,创业板突破4000点大关,主板也创出5178点新高。但是,6月下旬开始,市场趋势急转直下,对场外配资监管力度的加大直接引发了市场大面积个股的深幅调整。

本基金秉承一贯的"立足精选业绩确定性较高个股"的投资风格,在适度控制仓位的基础之上,今年2季度整体投资风格持续偏向成长,行业配置的重点落脚在信息技术、教育体育、医药保健、高端装备等新兴成长性行业。金融、地产、建筑等大市值低估值蓝筹板块仅有少量配置。由于2季度A股市场冲高回落,但成长股仍然取得明显超额收益,因此本基金2015年2季度投资业绩大幅跑赢比较基准。

4.4.2报告期内基金的业绩表现

截至2015年6月30日,本基金份额净值为1.797元,累计净值为2.327元。本报告期份额净值增长率为20.70%,同期业绩比较基准增长率为15.46%。

4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望2015年下半年,大家依然将经济周期、政策预期以及物价房价走势这三大变量作为考察A股市场能否持续保持牛市格局的核心要素。6月下旬以来A股市场持续深幅的调整,开始让多数投资者重回基本面研究体系,大家预计当A股市场逐步去杠杆之后,投资者将关注经济周期、市场估值中枢以及企业核心竞争优势等要素。只有立足于挖掘估值水平合理、具备核心竞争力的优质企业并进行价值投资的机构投资者才可能在下半年A股市场中脱颖而出。

本基金坚持认为大的经济周期决定未来较长时间内的投资机会依然集中在稳定成长的消费类行业及国家政策长期重点扶持的新兴产业,如计算机、传媒、教育体育、环保及高端装备等行业。今年2季度末A股市场的快速调整,为大家挖掘优质优价的成长标的再次提供了契机,本基金将维持偏成长投资风格,着重强化对新兴成长性行业以及重点个股的跟踪力度,以争取获取长期稳定的超额收益。

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支撑证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支撑证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金未投资股指期货。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金未投资股指期货。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

本基金未投资国债期货。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金未投资国债期货。

5.10.3本期国债期货投资评价

本基金未投资国债期货。

5.11投资组合报告附注

5.11.1本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的,在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。

5.11.2本基金本报告期内投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

5.11.3其他各项资产构成

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

无。

§6开放式基金份额变动

单位:份

注:总申购份额含转换入份额;总赎回份额含转换出份额。

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

基金管理人未运用固有资金投资本基金。

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8影响投资者决策的其他重要信息

无。

§9备查文件目录

9.1备查文件目录

1、中国证监会关于同意诺德中小盘股票型证券投资基金募集的批复。

2、《诺德中小盘股票型证券投资基金基金合同》。

3、《诺德中小盘股票型证券投资基金招募说明书》。

4、诺德基金管理有限企业批准成立文件、营业执照、企业章程。

5、诺德中小盘股票型证券投资基金本季度报告原文。

6、诺德基金管理有限企业董事会决议。

9.2存放地点

基金管理人和/或基金托管人的住所,并登载于基金管理人网站:http://www.nuodefund.com。

9.3查阅方式

投资者可在营业时间至基金管理人办公场所免费查阅或登录基金管理人网站查阅。

投资者对本报告如有疑问,可咨询本基金管理人诺德基金管理有限企业,咨询电话400-888-0009,或发电子邮件,E-mail:service@nuodefund.com。

诺德基金管理有限企业

二〇一五年七月十八日

2015年第二季度报告

2015年6月30日

基金管理人:诺德基金管理有限企业基金托管人:中国银行股份有限企业报告送出日期:二〇一五年七月十八日

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