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网络炒美股无法律保障 证监会警示风险

2016-07-29 05:11 来源:伟德体育网

中国上市企业舆情中心 黄帆

近年来随着国内投资者转战境外市场的案例越来越多,相关的风险也引起了监管层的关注。7月26日,证监会官网就非法证券期货发布风险指示,提醒投资者,通过“老虎证券”、“富途网络”、“积木股票”等网络平台购买境外股票无法律保障。

有关风险提示以“一问一答”的形式发布。这篇发布在“打击非法证券期货活动局”专栏下文章表示,近期,市场上出现了一些境外证券经营机构与境内互联网企业合作,通过境内互联网企业的平台网站或移动客户端为境内投资者投资境外证券市场提供交易渠道和服务。“老虎证券”、“富途证券”和“积木股票”被点名。证监会表示,通过有关渠道进行美股、港股等交易,由于没有相应的法律保障,且证券投资账户及资金均在境外,一旦发生纠纷,投资者权益将无法得到保护,建议投资者不要参与,以免遭受损失。

实际上,根据《证券法》规定,未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得经营证券业务。而我国《证券企业监督管理条例》规定,境外证券经营机构在境内经营证券业务,应当经国务院证券监督管理机构批准。目前,除合格境内机构投资者(QDII)、“沪港通”机制外,证监会未批准任何境内外机构开展为境内投资者参与境外证券交易提供服务的业务。

同类渠道多

合规与否难分辨

实际上,此番点名的三家只是茫茫大海中的三家代表性案例。而由于互联网的便利性,包括盈透证券(IB)、斯考特、嘉信在内的外资券商的服务已经覆盖到国内,境内投资者可以通过它们的官网进行注册和交易,显然也属于证监会笔下的“未经批准”范围内。除此之外,有媒体报道指出,市场上针对涉及美股、港股等外盘交易的互联网平台更是数不胜数,例如,雪球、牛股王、财说、摩尔金融、傻瓜理财、新浪理财师等。

除了“非法证券”外,“期货”也是近期舆论和监管层的关注重点。证监会曾发布非法证券期货风险警示,“在此提醒广大投资者,在进行投资交易之前,请务必清楚地了解有关交易规则、投资风险等,以防上当受骗,遭受损失。请自觉抵制高利诱惑,远离非法期货活动陷阱”。

然而,对于大部分投资者来说,分辨是否非法期货活动或许有难度。有媒体指出,现货投资的广告更具备迷惑性,尤其是对持有怀疑态度的人群。假如在百度上搜索 “郑州商品交易所”,能查询出贵金属现货投资的网站,部分搜索结果更被打出“郑商所官方指定平台”的旗号。上交所的搜索结果也与之类似。

有关境外证券期货投资的风靡程度,还可以从媒体频繁的报道中看出来。而仅仅一周之前,《南方都市报》还刊文,称老虎证券和新浪达成深度合作, “加速布局国内美股市场”,利用新浪美股频道现有资源,嵌入在线开户、交易功能,让网民可在资讯浏览中同时进行交易。然而,伴随着广泛的媒体宣传投放背后,舆论对其的质疑也引人注目。多家媒体和投资者,都对其“美股券商”的身份提出质疑。例如,号称国内最大美股券商,却在美国证监会查不到其认证信息。

被点名中介

境外国媒体体早有质疑

而另一家被点名的富途证券,凭借着创始人及融资方的背景,被称为“Tencent系”。不过就被香港媒体质疑合规性,称企业委托大量非持牌人士作“见证人”,以手机应用程式与内地客户开设港股户口,能够冒用他人身份开户,而签署的文件则全部是英文,投资者也不一定看得懂。企业为此曾召开记者会回应,认为“见证人”职责只是见证客户签名及核实身份,不一定要有金融常识,认为内地见证人或客户开美股户口时,不懂英文亦不重要。

另一家没被点名,但是同样影响力较大的雪球网,也同样支撑美股和港股开户交易。则在其官方网站中表示,“与美国领先的网络经纪商第一证券(Firstrade)与盈透证券(Interactive Broker)合作开户、交易,全球资产配置。白天炒A股,晚上盯美股,金钱永不眠”。

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