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证券期货行业自律组织投保工作取得积极成效

2016-12-14 05:12 来源:伟德体育网

伟德体育记者 江聃

投保基金企业将于今日发布《中国资本市场投资者保护状况白皮书——2015年度证券期货行业自律组织投资者保护报告》,旨在向市场和投资者展示自律组织投资者保护状况、举措和成效,增强市场信心,为提升我国证券期货投资者保护总体水平提供参考。

据悉,《报告》汇总了部分证券期货行业自律组织2015年度加强自律管理、为投资者保护提供制度和规则支撑、开展投资者保护宣传教育活动、市场波动时期采取稳定市场措施等一系列投保工作取得的成效。

加强自律管理方面,中国期货业协会2015年围绕新产品、新业务等自律管理需要,发布实施了资本补充指引、次级债指引、互联网开户规则、自律规则制定修订程序等自律文件;发布了《期货行业协助打击非法期货活动工作指引》,阐述非法期货定义及主要表现形式,明确行业协助开展打击非法期货活动的职责。

不断完善投资者保护制度和规则方面,郑州商品交易所2015年在投资者适当性管理、交易风险控制、期货合约制度优化等方面不断加强机制建设,及时修订原有规则,对《郑商所期货交易风险控制管理办法》、《郑商所套期保值管理办法》实施细则进行修订,降低投资者近月交易成本,促进近月合约活跃。中金所完善了沪深300股指期货持仓限额、套保审批制度及异常交易管理工作。中国证券业协会修订和新制定了包括《证券业协会证券纠纷调解工作管理办法》等在内的相关制度,完善投资者诉求处理相关制度,并修订完善投资者适当性相关规则,加强报价系统适当性管理制度建设。

投资者保护宣传教育活动方面,上交所打造网上投资者教育基地,探索“互联网+投教”新模式。深交所建设推广投资者教育基地,开展“走进上市企业”、“走进券商营业部”、“投资者走进交易所”活动,深化投资者教育主题活动,实现与投资者之间的有效互动沟通。中国期货业协会积极申请首批证监会(国家级)互联网投教基地,新建由4个主频道、近50个栏目组成的拥有资讯发布、在线答疑、互动交流、信息查询等多项功能于一体的互联网投教平台“期货投教网”,成为行业专门开展投资者教育工作的独立网站。网站“期货学苑”栏目着力打造一站式期货常识学习平台,免费提供视频、音频、文本、App类期货及衍生品专业常识学习内容,为投资者提供最大最全的期货投教产品资料库。

维护市场稳定方面,郑州商品交易所2015年主动采取加强实时监控,提高保证金标准和涨跌停板幅度,取消对套利交易、异常交易豁免的规定,恢复收取平今仓交易手续费等多项措施稳定市场,切实保护投资者权益。大商所也针对价格波动剧烈和成交持仓比较高的期货合约品种及时采取防控措施稳定市场。中国上市企业协会联合全体地方上市企业协会发出一系列倡议。中国证券投资基金业协会通过座谈会等,积极号召基金行业共同稳定市场。

《报告》认为,随着资本市场的进一步发展,行业自律组织在投资者保护方面还有更多可以积极作为的地方。为此,《报告》建议:一是进一步加强投资者保护制度建设,适应资本市场不断发展变化,切实保护投资者合法权益;二是进一步发挥自律组织处于市场一线、监测市场风险的作用,加强对市场风险的预研预判;三是进一步加强对会员机构的管理,引导市场经营单位提升投资者保护工作水平,积极探索开发投教产品和服务,不断提升投资者教育服务水平。

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