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今年逾70家新三板挂牌企业存各类失信行为

2017-12-18 06:32 来源:伟德体育网

伟德体育记者 陈丽湘

开车把人撞成植物人却拒不履行法院判决的黄淑芬,被称为“教科书式老赖”,该事件在微博上一石激起千层浪,目前还在发酵中。

日前,乐视网第一大股东贾跃亭被北京市第三中级人民法院纳入失信被实行人名单,原因是未履行法院判决向平安证券支付各种费用近5亿元……临近年尾,以各种方式拒绝履行法院判决的“老赖”层出不穷,社会各方都在想方设法让他们无所遁形。

去年年底,全国股转企业已对相关“失信对象”实施了联合惩戒措施。今年,虽然仍有不少新三板挂牌企业主体或其控股股东、实际控制人、董监高被纳入失信被实行人名单,但在规范信息披露方面,效果已有所显现。

本月7家挂牌企业

或其董监高失信

12月13日,华协农业(834140)发布公告称,企业及控股股东、实际控制人王明琴被兰州市中级人民法院纳入失信被实行人名单,原因是未履行此前法院作出的判决。企业方面表示,这将对企业持续经营和财务状况造成不利影响,目前企业正在积极推进协调、和解工作。

“积极推进协调、和解工作”,是大部分挂牌企业处理类似事件时的公告内容。

12月份以来,还有许继配电、宏力能源、华盛控股、天线宝宝、疆能股份、三重股份等6家新三板挂牌企业,发布或补发了企业或其实控人、董监高被纳入失信被实行人名单的公告。

其中,天线宝宝此前被法院判决支付给鼎丰食品有限责任企业货款本金52万元,却全部未履行,因“有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务”,被纳入失信被实行人名单。这种有能力偿还却拒不履行法律义务的人,被俗称为“老赖”。

12月11日补发了相关公告的许继配电,早在2015年10月,法院就已对其所涉的法定继承纠纷案作出了民事判决,但事件一直迟迟未有进展。今年6月份,申请实行人何书堂向法院申请强制实行,法院也很快作出了实行决定书,但企业仍然无动于衷,法院遂将其纳入失信被实行人名单。

直到12月6日,企业才履行相关义务,将涉诉金额5.7万元支付到法院实行款专户并向法院提交结案申请书,法院才将其从失信名单中删除。

这个过程中,许继配电一直未发布相关公告,只在12月11日补发了声明公告,理由是“由于相关人员疏忽,上述事项未及时告知主办券商,也未及时进行信息披露,经主办券商提醒后,企业补发了上述公告”。

惩戒措施效果初显

早在去年年底,全国股转企业就发布了《关于对失信主体实施联合惩戒措施的监管问答》,限制失信联合惩戒对象挂牌、发行股票、重大资产重组、收购挂牌企业等。并规定,失信联合惩戒对象不得担任挂牌企业董监高,挂牌企业现任董监高如被纳入“黑名单”,企业必须及时组织改选或另聘。

挂牌企业相关失信对象被列入“黑名单”后,大部分企业确实会及时进行信息披露,但对后续事件进展进行披露的企业却不多。

据伟德体育·新三板论坛记者统计,2017年以来,涉及这类事件的挂牌企业共有74家。后续仅23家企业更新了相关事件进展情况,称其已被法院从“黑名单”中移除,其余大部分企业则没了下文。

东北证券研究总监付立春认为,对失信主体实施联合惩戒措施,有利于强化挂牌企业的信息披露,规范限制这些企业的融资并购,有利于保护投资者利益,“投资者在看到公告时,会考虑其对挂牌企业的影响。”

也有新三板业内人士称,这个措施出台后,对规范挂牌企业信息披露起到了一定的作用,一般情况下挂牌企业都会积极处理,也有个别企业或相关人员仍然拒不履行相关义务,但因为股转企业规定失信对象不能融资或并购,所以挂牌企业如果有这方面的打算,后续也会去积极消除影响。

一位券商场外业务部法务经理告诉记者,去年股转企业发布失信联合惩戒措施后,拟挂牌企业主体或者企业董监高被列入失信被实行人名单,会直接影响挂牌。

他表示,全国股转企业在审核拟挂牌企业的时候,都会询问企业及实控人、董监高是否被纳入失信被实行人名单,“大家一般都会提前核查,发现有这种失信的情况,会等消除了影响再申报,或者直接申请延迟申报。如果是董监高的话,会建议企业更换董监高,或者等他们移除之后再申报。”

“在持续督导过程中,如果发现已经挂牌的企业董监高发生这种情况,比如涉及诉讼、未履行法律义务等,会提醒他们尽快履行完这部分义务,再向法院申请移除。影响比较大的话,会建议他们更换董监高,企业如果不换的话,大家会发布券商风险提示。”上述法务经理表示,实际操作中,目前还没遇到建议企业更换董监高对方却不肯换的情形。

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