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员工持股计划卖出决策违规 易事特实控人被罚1.28亿

2018-05-26 06:33 来源:伟德体育网

伟德体育记者 童璐

易事特(300376)实控人操纵证券市场案宣告尘埃落定。

企业5月25日晚间公告,上市企业收到中国证监会下发的《结案通知书》,该案已审理终结,中国证监会决定对企业不予行政处罚,处罚对象为企业实际控制人何思模。对何思模没收违法所得6399.71万元,并处6399.71万元罚款。公告显示,根据当事人短线交易行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第195条的规定,对何思模给予警告,并处以10万元罚款。

回溯调查情况,去年易事特及实际控制人何思模于2017年8月2日分别收到中国证监会的立案调查通知,对企业及何思模进行立案调查。12月22日,何思模收到《行政处罚事先告知书》。2017年4月,证监会主席刘士余曾表态,“10送30”的高送转方案在全世界罕见,必须列入重点监管范围。而易事特的案例就证明了对高送转监管的必要性。2016年11月28日晚间,易事特推出了“10转30”的高送转预案。在披露高送转预案提案后,“易事特”连续5个交易日涨停。

值得注意的是,易事特此次违规和员工持股计划有关。此前企业披露信息显示,何思模于2016年12月1日、12月5日决策员工持股计划卖出“易事特”120万股和299.26万股,卖出股数占持股计划总股数的96.15%,扣除交易税费后获利7978.25万元。2016年12月5日,何思模将“朱琦”证券账户所持“易事特”全部卖出,扣除交易税费后获利322.77万元。上述交易扣除税费后共计获利8301.02万元。何思模涉嫌违反了《证券法》第77条第一款第四项的规定,构成第203条所述“操纵证券市场”的行为,因此,证监会拟对何思模作出没收违法所得及罚款的决定。

易事特表示,上述立案调查事项已由中国证监会审理完毕,处罚对象为企业实际控制人何思模,对企业不予行政处罚,本案结案。该情形不会影响企业的正常业务开展, 企业经营情况良好。何思模就本次调查事件向广大投资者表示诚挚的歉意,并表示将引以为戒, 杜绝此类事项再次发生。

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