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2018-05-26 06:33 来源:伟德体育网

证监会核发2家IPO批文筹资额27亿

昨日证监会按法定程序核准了2家企业的首发申请,均为上交所主板企业。

上述企业包括了亿嘉和伟德体育份有限企业和中信建投证券股份有限企业,其中,亿嘉和伟德体育份有限企业将直接定价发行。证监会表示,企业及其承销商将分别与上交所协商确定发行日程,并陆续刊登招股文件。上述企业筹资总额27亿元左右。(程丹)

证监会稽查执法引入科技

建设大数据平台

证监会近日正式印发了《稽查执法科技化建设工作规划》,证监会资讯发言人常德鹏昨日表示,这主要是为了应对互联网、大数据、云计算、人工智能等现代科技发展对证券期货监管提出的新挑战新要求,以提升稽查执法科技化水平,标志着资本市场监管执法科技化建设进入全面提升质量和水平的新阶段。

常德鹏先容,工作规划坚持以办案为核心,以数据为基础,以共享为原则,以管理为主线,以质量为保障,以技术为支撑,全面建设覆盖证券期货稽查执法各个环节的“六大工程”。一是数据集中工程。整合系统内外部、执法上下游、链条前后端执法数据资源,容纳包括稽查案件数据、日常监管数据、交易业务数据、部委共享数据、市场社会数据等数据内容,建设兼容性强的执法大数据平台。二是数据建模工程。运用机器算法提供线索发现、类案调查模型、疑难案件突破等案件调查智能解决方案。三是取证App工程。开发统一兼容的,针对主体、资金、交易关联等取证需要的电子取证工具集,提高调查取证的科技化水平。四是质量控制工程。构建证据审查、行为认定、处罚裁量的智能控制体系,促进执法工作标准规范。五是案件管理工程。对稽查处罚全链条进行信息、程序和流程的自动管控,实现案件从线索、调查、审理、处罚、复议、诉讼的全覆盖。六是调查辅助工程。建设类案比对、法条推送、语音笔录、文书生成、电子送达等执法辅助工具集,为案件查办提供技术支撑和保障。

常德鹏指出,通过“六大工程”建设,着力实现四个方面的目标。一是形成实时精准的线索流,提升主动发现和智能分析案件线索的能力,实现线索发现的智能化。二是形成办案管理的程序流,提升案件管理能力,实现执法工作的流程化、规范化。三是形成调查处罚的标准链,明确案件调查的证据标准和规则,以及处罚的裁量原则尺度,实现执法标准的规范化、一致性。四是形成智能实用的工具链,为案件调查提供先进的App和硬件支撑,实现办案工具运用科技化。

常德鹏表示,工作规划要求系统各单位、各部门高度重视,专门安排,专人负责,强力推动,以高度的政治责任感担当负责、积极作为,切实落实好规划确定的科技化建设各项工作任务。(程丹)

证监会对5宗案件

作出行政处罚

昨日,证监会资讯发言人常德鹏先容,证监会对5宗案件作出行政处罚,包括了2宗信息披露违法违规案,1宗超比例持股未披露及限制期内交易股票案,1宗内幕交易案,1宗证券从业人员违法买卖股票及私下接受客户委托进行证券交易案。

其中,在1宗证券从业人员违法买卖股票及私下接受客户委托进行证券交易案中,谢竞系在华安证券股份有限企业任职的证券从业人员。在从业期间,谢竞控制使用其妻子“黎某裕”证券账户持有、买卖股票,获利约2.7万元。同时,谢竞私下接受客户何某梅、张某华、谢某群委托,与上述3名客户共同控制使用3个证券账户买卖证券,获得交易佣金提成约2.8万元。常德鹏表示,谢竞的行为违反了《证券法》规定,广东证监局决定对谢竞证券从业人员违规买卖股票的违法行为没收违法所得约2.7万元,并处以约5.4万元罚款;对谢竞证券从业人员私下接受客户委托买卖证券的违法行为给予警告,没收违法所得约2.8万元,并处以15万元罚款。

常德鹏指出,上述行为违反了证券期货法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。证监会将继续加大对证券期货违法违规行为的惩治力度,切实维护市场秩序和投资者权益,有效防范化解金融风险。(程丹)

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