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证监会对5宗案件作出行政处罚

2018-05-26 09:54 来源:伟德体育网

昨日,证监会资讯发言人常德鹏先容,证监会对5宗案件作出行政处罚,包括了2宗信息披露违法违规案,1宗超比例持股未披露及限制期内交易股票案,1宗内幕交易案,1宗证券从业人员违法买卖股票及私下接受客户委托进行证券交易案。

其中,在1宗证券从业人员违法买卖股票及私下接受客户委托进行证券交易案中,谢竞系在华安证券股份有限企业任职的证券从业人员。在从业期间,谢竞控制使用其妻子“黎某裕”证券账户持有、买卖股票,获利约2.7万元。同时,谢竞私下接受客户何某梅、张某华、谢某群委托,与上述3名客户共同控制使用3个证券账户买卖证券,获得交易佣金提成约2.8万元。常德鹏表示,谢竞的行为违反了《证券法》规定,广东证监局决定对谢竞证券从业人员违规买卖股票的违法行为没收违法所得约2.7万元,并处以约5.4万元罚款;对谢竞证券从业人员私下接受客户委托买卖证券的违法行为给予警告,没收违法所得约2.8万元,并处以15万元罚款。

常德鹏指出,上述行为违反了证券期货法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。证监会将继续加大对证券期货违法违规行为的惩治力度,切实维护市场秩序和投资者权益,有效防范化解金融风险。(程丹)

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